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來(lái)源：金融界

作者：劉遠(yuǎn)

11月25日，深圳證監(jiān)局公布行政處罰決定，對(duì)薔薇資本有限公司（簡(jiǎn)稱“薔薇資本”）內(nèi)幕交易的違法行為罰沒(méi)381.77萬(wàn)元，并對(duì)實(shí)控人林治洪罰款50萬(wàn)元。

薔薇資本內(nèi)幕交易的標(biāo)的未“精達(dá)股份”，交易決策由法定代表人、執(zhí)行董事林治洪作出。

內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2021年4月，精達(dá)股份因生產(chǎn)原材料價(jià)格上漲和新生產(chǎn)線建設(shè)等原因需補(bǔ)充流動(dòng)資金，董事長(zhǎng)李某向?qū)嶋H控制人李某榮提出通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的建議，獲得李某榮支持。

4月7日，李某榮和李某等召開(kāi)視頻電話會(huì)議，籌劃精達(dá)股份非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目。同日，李某、董事長(zhǎng)特別助理徐某芳和中原證券趙某征及其團(tuán)隊(duì)成員通過(guò)微信討論，擬以向李某榮或其關(guān)聯(lián)方鎖價(jià)定增的方式募集資金。

4月27日，中原證券趙某征將精達(dá)股份非公開(kāi)發(fā)行股票方案及流動(dòng)資金測(cè)算等材料通過(guò)微信發(fā)給李某。此后精達(dá)股份管理層與中原之前團(tuán)隊(duì)開(kāi)始論證此次非公開(kāi)發(fā)行股票的對(duì)象、募投項(xiàng)目、募集資金金額等事宜。

5月13日，精達(dá)股份及相關(guān)中介人員確定發(fā)行對(duì)象為李某榮，募集資金金額為3億元，用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。精達(dá)股份董事會(huì)辦公室當(dāng)日向董事、監(jiān)事發(fā)送會(huì)議通知及議案資料。會(huì)議原定5月16日召開(kāi)，后因故推遲至5月17日。

5月17日下午5點(diǎn)左右，精達(dá)股份召開(kāi)第七屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票條件的議案》《2021年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案》《關(guān)于與特定對(duì)象簽訂<附條件生效的非公開(kāi)發(fā)行股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議>的議案》等。

5月18日，精達(dá)股份披露董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議和《2021年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案》等，稱擬向李某榮非公開(kāi)發(fā)行股票，數(shù)量不超過(guò)8333.33萬(wàn)股，募集資金總額不超過(guò)3億元。8月24日，精達(dá)股份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送了非公開(kāi)發(fā)行股票行政許可申請(qǐng)材料。

深圳證監(jiān)局指出，精達(dá)股份擬向李某榮非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第九項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在披露前具有未公開(kāi)性，屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2021年4月7日形成，2021年5月18日公開(kāi)。李某榮是精達(dá)股份的實(shí)際控制人，為精達(dá)股份此次非公開(kāi)發(fā)行股票的唯一認(rèn)購(gòu)方和核心決策人員，屬于《證券法》第五十一條第二項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2021年4月7日。

精達(dá)股份實(shí)控人泄密內(nèi)幕消息

2021年5月17日，林治洪與李某榮在12:33和12:43進(jìn)行了兩次微信語(yǔ)音通話，時(shí)長(zhǎng)分別為1分31秒和51秒。林治洪在與李某榮通話后，要求薔薇資本總經(jīng)理張某聯(lián)系精達(dá)股份董事長(zhǎng)李某，了解精達(dá)股份是否存在異常，在李某回復(fù)張某精達(dá)股份一切正常后，林治洪要求張某趕緊買入“精達(dá)股份”股票。

當(dāng)日13:10:58至14:51:59，“薔薇資本”證券賬戶分28筆買入“精達(dá)股份”股票345.66萬(wàn)股，買入金額1430.0495萬(wàn)元；5月18日9:58:29至10:01:16，該賬戶分6筆賣出“精達(dá)股份”股票345.66萬(wàn)股，賣出金額1559.3127萬(wàn)元。經(jīng)計(jì)算，該賬戶交易“精達(dá)股份”股票盈利 127.2554.83萬(wàn)元。

“薔薇資本”證券賬戶自2018年3月9日開(kāi)戶至2021年5月16日，從未交易過(guò)“精達(dá)股份”股票，但于2021年5月17日轉(zhuǎn)入資金后即幾乎全倉(cāng)買入“精達(dá)股份”股票，次日以略低于漲停價(jià)的價(jià)格賣出。深圳證監(jiān)局認(rèn)為，薔薇資本交易“精達(dá)股份”股票的活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，當(dāng)事人關(guān)于交易“精達(dá)股份”理由的辯解，不能排除其利用內(nèi)幕信息從事該交易活動(dòng)。

證監(jiān)局累計(jì)罰沒(méi)430萬(wàn)元

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，本案中，薔薇資本交易“精達(dá)股份”股票的行為，違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易違法行為。對(duì)薔薇資本上述違法行為，林治洪是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：沒(méi)收薔薇資本內(nèi)幕交易違法所得127.26萬(wàn)元，并處以254.51元的兩倍罰款；對(duì)林治洪給予警告，并處以50萬(wàn)元的罰款。

資料顯示，薔薇資本于2017年08月21日成立，背靠薔薇控股，系其全資子公司。薔薇控股由新華聯(lián)合、信發(fā)集團(tuán)、濟(jì)南高新、巨人集團(tuán)等17家企業(yè)投資成立，注冊(cè)資金118億元。

“薔薇資本”內(nèi)幕交易被調(diào)查一事，最早源自上市公司田中精機(jī)公告。2021年12月8日，田中精機(jī)發(fā)布公告稱，收到公司持股 5％以上股東薔薇資本通知，因涉嫌內(nèi)幕交易，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

目前，薔薇資本共進(jìn)入兩家上市公司前十大股東，其中持有田中精機(jī) 986.7526萬(wàn)股，占總股本7.57％，為其第五大股東；另持有達(dá)志科技509.43萬(wàn)股，占總股本509.43萬(wàn)股，占總股本3.22％，為第四大股東。

關(guān)鍵詞： 精達(dá)股份 內(nèi)幕交易