天天快消息！多家公司被問詢！全面注冊制有新進(jìn)展，交易所周末加班，發(fā)行人"秒回"！超百家在審企業(yè)已平移

主板全面注冊制推進(jìn)又有新進(jìn)展。目前，已有6家企業(yè)被交易所問詢。注冊制下企業(yè)上市，材料受理是第一步，問詢則是又往前邁了一步。

披露的問詢材料也顯示了一些信息。比如，交易所周末在加班加點(diǎn)，2月26日向企業(yè)出具問詢問題。而企業(yè)也實(shí)現(xiàn)了“秒回”，多家企業(yè)在1天內(nèi)就提交了問題答復(fù)。從具體的問詢問題來看，招股書的格式內(nèi)容成了共性問題，交易所要求多家企業(yè)對“重大事項(xiàng)提示”章節(jié)進(jìn)行修改。

(資料圖片僅供參考)

主板在審企業(yè)的平移僅剩1天時(shí)間了。中信建投投行方面向券商中國記者表示，全面注冊制下，“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，公司將繼續(xù)把好資本市場“入口關(guān)”，在保證平移項(xiàng)目申報(bào)材料質(zhì)量的基礎(chǔ)上，如期完成平移工作。

交易所周末加班、發(fā)行人“秒回”

滬深交易所接收主板在審企業(yè)平移進(jìn)入了新階段。截至3月2日晚記者發(fā)稿時(shí)，已有6家主板擬上市企業(yè)在材料被受理的基礎(chǔ)上，獲得了交易所的問詢，并進(jìn)行了答復(fù)。主板注冊制上市的進(jìn)程又被向前推進(jìn)了一步。

券商中國記者注意到，這段時(shí)間不論是交易所還是發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)都在加班加點(diǎn)趕進(jìn)程。

主板注冊制擬上市企業(yè)中重科技公布了《關(guān)于中重科技（天津）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在滬市主板上市的審核中心意見落實(shí)函的回復(fù)》。回復(fù)函顯示，上交所在2月26日出具了《關(guān)于中重科技（天津）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在滬市主板上市的審核中心意見落實(shí)函》（上證上審〔2023〕20號）。

記者注意到，2月26日是星期日。這表明交易所周末也在加班。而發(fā)行人對此的答復(fù)落款時(shí)間是2月27日，僅僅只間隔了1天時(shí)間。另一家擬上市企業(yè)也是類似情況。上交所在2月27日對中信金屬出具了相關(guān)的意見落實(shí)函，中信金屬在2月28日提交了答復(fù)。中間也是僅僅只用了1天時(shí)間。

關(guān)注招股書內(nèi)容格式

目前，6家已經(jīng)被問詢的主板擬上市企業(yè)中，有2家公布了交易所問詢的問題以及發(fā)行人對此的答復(fù)。

根據(jù)中重科技公告的《關(guān)于中重科技（天津）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在滬市主板上市的審核中心意見落實(shí)函的回復(fù)》，交易所一共問詢了2個(gè)問題。

除了1個(gè)業(yè)務(wù)方面的問題外，再就是招股書格式與內(nèi)容方面的問題。交易所表示，請發(fā)行人按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 57 號——招股說明書》的規(guī)定，全面梳理“重大事項(xiàng)提示”各項(xiàng)內(nèi)容，突出重大性，增強(qiáng)針對性，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，刪除針對性不強(qiáng)的表述，按重要性進(jìn)行排序。

交易所對中信金屬一共問詢了3個(gè)問題，其中也包括格式與內(nèi)容。交易所稱，請中信金屬按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 57 號——招股說明書》的規(guī)定，全面梳理“重大事項(xiàng)提示”各項(xiàng)內(nèi)容，突出重大性，增強(qiáng)針對性，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，刪除針對性不強(qiáng)的表述，按重要性進(jìn)行排序。

平移期僅剩最后1天

雖然有的擬上市企業(yè)已經(jīng)進(jìn)入了問詢階段，進(jìn)度較快，不過仍然有很多主板擬上市企業(yè)仍然處于平移遞交材料階段。

為做好發(fā)行上市審核工作有序銜接、平穩(wěn)過渡，滬深交易所表示，于2023年2月20日至3月3日，接收主板首發(fā)、再融資、并購重組在審企業(yè)申請，并按在中國證監(jiān)會的審核和受理順序接續(xù)審核。自2023年3月4日始接收主板新申報(bào)企業(yè)申請。這也就意味著，平移期僅僅只剩1個(gè)工作日了。

截至記者3月2日晚間發(fā)稿時(shí)，滬深交易所一共受理了108家主板在審企業(yè)的平移。其中，上交所61家（6家已問詢），深交所47家。據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，截至2月9日，滬深主板IPO項(xiàng)目288單，其中，21單已過會未獲得批文，剩余267單IPO項(xiàng)目均需平移。目前，平移進(jìn)度未及一半，最后一天或?qū)⒊霈F(xiàn)“井噴”。

資深投行人士告訴券商中國記者，一般來說，企業(yè)都會在最終的截止日期前完成平移的。如果沒有按時(shí)完成平移，那就要重新排隊(duì)了。比如，有的主板在審企業(yè)此前在證監(jiān)會的審核順序中排序比較靠前，萬一這次平移超時(shí)了，后面就要重新排隊(duì)，比較吃虧。

中信建投投行相關(guān)人士向記者表示，截至3月2日，中信建投證券已完成17個(gè)IPO和9個(gè)再融資項(xiàng)目的平移工作并獲得受理。中信建投正在組織主板存量項(xiàng)目按照滬深交易所發(fā)布的申報(bào)和材料更新等相關(guān)要求全面更新申報(bào)材料，項(xiàng)目平移工作平穩(wěn)有序。全面注冊制下，“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，中信建投證券將繼續(xù)把好資本市場“入口關(guān)”，在保證平移項(xiàng)目申報(bào)材料質(zhì)量的基礎(chǔ)上，如期完成平移工作。

“滬深主板3月4日將開始‘納新’，接收新申報(bào)企業(yè)的申請，中信建投證券也將秉承以客戶服務(wù)為中心的理念，不斷提升綜合服務(wù)能力，繼續(xù)為資本市場推薦高質(zhì)量的企業(yè)上市。”中信建投投行表示。

校對：姚遠(yuǎn)

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