當前關注：因違反存款準備金管理規定等12項案由，渤海銀行被罰沒超1700萬元

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3月13日，央行公示了一則行政處罰信息顯示，渤海銀行因涉及12項違法行為連領十張罰單，共計被罰沒超1700萬元。

根據罰單，渤海銀行涉及的違法行為包括違反存款準備金管理規定；違反賬戶管理規定；違反清算管理規定；違反人民幣反假有關規定；占壓財政存款或者資金；違反國庫科目設置和使用規定；違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定；違反征信安全管理規定；未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。

渤海銀行由此被央行予以警告，沒收違法所得106.99萬元，并處罰款1589.49萬元。

同時，9名相關責任人領罰，包括時任該行天津分行業務營運部總經理張妍、時任該行金融科技事業部總經理趙峰、時任該行天津廣開支行營運經理龐玉雯、時任該行消費金融事業部高級現場監督及項目評估管理經理助理趙丕東、時任該行風險管理部高級經理助理付震、時任該行信用卡事業部發卡授信審批經理聶佳媛、時任該行內控合規部副總經理鄭偉、時任該行信息科技部數據管理中心副主任谷立順、時任該行業務營運部總經理許萍。9人共被罰款43萬元。

值得一提的是，這已是渤海銀行開年來第三次收到超800萬元的大額罰單。

2月17日，銀保監會披露罰單顯示，渤海銀行因違規發放商用房貸款等違法違規事實領1660萬元罰單，其中，總行被罰430萬元，分支機構被罰1230萬元；一周后，渤海銀行又因十三項案由被處以860萬元罰款，案由包括流動性風險指標計算不準確、全部關聯度計算不準確、未準確反映信用風險信息、國別風險信息等。

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