全球關注：時報觀察丨高管罕見獲評“不稱職” 銀行履職評價動真格

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近日，一家上市農商行披露，該行原行長和原風險總監2022年履職評價結果為“不稱職”。對上市銀行高管一年的工作成績打出“不合格”，這在業內較為罕見。

對董監高履職進行客觀評價，是公司治理的重要一環，更是銀行保險機構穩健發展的基礎。

與可量化的績效考核相比，履職評價多注重行為和過程。如何對金融高管的履職情況作出公正、審慎的評價，難度不小。如評價規則、標準如何確立？面對“在位者”，如何保證客觀、獨立和真實評價？若作出了負面評價，又怎樣將對金融機構的負面影響降到最低？

近年來，隨著監管政策的逐步完善，金融機構對董事、監事和高管進行履職評價進入相對審慎的流程。

在建章立制方面，2021年6月，原銀保監會印發了《銀行保險機構公司治理準則》，要求銀行保險機構應當建立健全董事、監事及高級管理人員履職評價制度，對董事、監事、高級管理人員開展履職評價。

在執行細則方面，對董事和監事的履職評價辦法已出臺。自2021年7月1日起施行的《銀行保險機構董事監事履職評價辦法(試行)》，規定了董事監事履職評價的相關內容，包括評價維度和重點、評價制度程序等。

雖然對金融高管的履職評價尚未有全國性的細則出臺，但是地方出臺的一些細則，可供借鑒。今年1月，《河北省銀行業保險業金融機構高級管理人員年度履職監管評價辦法(試行)》發布，要求對銀行、保險的高管人員履職行為進行持續性監管，明確當高管人員履職評價被確定為不稱職等次的，監管機構可依照有關規定建議上一級管理機構或組織人事主管單位撤換該高管人員。

此外，在評價方法方面，聘請外部專家或市場中介機構等獨立第三方協助開展對董監高的履職評價亦可是鼓勵的方向。

當前，多數上市銀行披露了2022年度董監高履職評價結果。可以預見的是，隨著各項制度不斷完善，金融機構對董監高履職評價將趨于常態化、全面化和客觀化，以此推動金融機構穩健發展。

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