多項業務“漏水”，光大證券年內四接罰單，員工向客戶提供科創板測試題答案

本文來源：時代財經 作者：武佩璇

8月1日，廣東證監局對光大證券（601788.SH）廣東分公司及下屬營業部、多位相關業務負責人出具了6份行政監督管理措施。

(資料圖)

此次對光大證券的處罰主要涉及營業部合規不嚴的問題，包括相關工作人員協助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規承諾承擔損失，并存在向客戶提供科創板測試題答案等情形。

對此，光大證券方面回復時代財經稱，“針對上述事項，公司高度重視，已第一時間責令廣東分公司及相關營業部對業務開展及合規管理進行自查整改，并啟動對相關人員的調查問責。同時，公司將引以為戒，在全司范圍內持續強化專項自查整改以及加強對從業人員的合規培訓，不斷完善內控合規制度建設和執業行為管控。”

據時代財經不完全統計，這已經是光大證券年內第四次收到罰單，此前罰單還涉及債券承銷、保薦督導等業務。

圖片來源：圖蟲創意

四接罰單

8月1日，廣東證監局對光大證券廣東分公司出具了警示函。該分公司管理的云浮新興荔園路證券營業部主要存在三大違規行為。一是原負責人張林開、員工李國新、葉鎮華等人協助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規承諾承擔損失；二是部分員工存在向客戶提供科創板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發送回訪問題、提供答復口徑等情形；三是未按規定及時向廣東證監局報告客戶集體投訴等重大事項。

天眼查顯示，光大證券云浮新興荔園路證券營業部從2022年年底至今，涉嫌多起民事訴訟案件，前后共有4位當事人狀告該營業部及旗下多名員工，此次被廣東證監局“點名”的張林開、李國新、葉鎮華便在其中。

圖片來源：天眼查

廣東證監局不僅向光大證券廣東分公司出具了警示函，也對上述營業部采取責令增加內部合規檢查次數措施的決定，此外對該營業部原負責人張林開作出2年內不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務的處罰決定，另外3名涉事員工亦被處以相應的處罰決定。

據時代財經不完全統計，這已經是光大證券年內第4次收到罰單，涉及業務還包括債券承銷、保薦督導等方面。

2023年2月20日，上海證監局因光大證券作為北京贏鼎教育科技股份有限公司的主辦券商，在持續督導期間，未能勤勉盡責履行審慎核查義務，未能發現贏鼎教育通過虛構業務虛增業務收入的情形，對其采取了出具警示函的行政監管措施。

針對持續督導期間未盡責的問題，光大證券6月份再次被“點名”。

6月6日，江蘇證監局因光大證券作為納芯微（688052.SH）和帝科股份（300842.SZ）的首發上市保薦機構，在持續督導過程中存在多處違規情形，對其采取出具警示函的行政監管措施。

在光大證券持續督導期間，上述兩家公司出現了公告內容與實際情況不符、財務報告內部控制與合規性管理存在缺陷等問題，但光大證券均未發現。由此江蘇證監局認為其未能嚴格履行持續督導相關要求，出具了警示函。

另外，6月1日，光大證券作為四平城投相關債務融資工具的主承銷商，存在違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為，被中國銀行間市場交易商協會予以嚴重警告。

對于此次事件，光大證券方面回應時代財經時表示，公司高度重視，對相關問題開展了全面自查自糾，深入整改，避免再次發生類似問題，對相關責任人將進行嚴肅追責問責；近年來，公司通過重檢內部規章制度、加強內控管理流程等措施，進一步規范了債務融資承銷發行工作，全面提升公司業務執業水平和規范性。

高管動蕩

自2013年“816烏龍指事件”爆發，光大證券內控問題由此浮出水面，到2016年的“MPS跨國并購案”暴雷更是暴露出其嚴重的風控體系缺陷。

此外，光大證券近年來人事“地震”頻發，高管動蕩嚴重。

2022年4月，時任董事長閆峻、總裁劉秋明、副總裁王忠、副總裁梅鍵等人分別被降職、勤勉談話及批評教育。據時代財經不完全統計，此前光大證券就有包括前任董事長薛峰、前投行總經理杜雄飛等5名重要高管被調查或受處分。

從業績上來看，光大證券2023年上半年業績表現較為可觀。其近日披露的業績快報顯示，上半年錄得營業收入61.84億元，歸母凈利潤23.96億元，分別增長15.09%和13.67%。

自2018年業績“滑鐵盧”之后，2019年至2021年，光大證券的業績緩慢回升，2021年時的營業收入已趕超2015年，但從歸母凈利潤來看仍未恢復到2015年的“高光水平”。

數據來源：Wind。制圖：時代財經

關鍵詞：