金融監(jiān)管總局：銀保機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)制度

【資料圖】

8月4日，據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局官網(wǎng)消息，進(jìn)一步推動(dòng)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)前移涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)口，健全涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控全鏈條治理機(jī)制，深化源頭預(yù)防、標(biāo)本兼治，全面提升銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的規(guī)范性、科學(xué)性、有效性，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局起草了《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱）。

《辦法》主要強(qiáng)調(diào)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)制度，研判本機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)領(lǐng)域，完善涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)措施，加強(qiáng)信息化建設(shè)，并及時(shí)開展涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)估。

針對(duì)監(jiān)督管理，《辦法》主要規(guī)范監(jiān)管部門在涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控中的職責(zé)分工，提出對(duì)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等要求。

對(duì)于如何確保涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控取得成效，《辦法》強(qiáng)調(diào)源頭預(yù)防、全面預(yù)防、全鏈條預(yù)防，將案件風(fēng)險(xiǎn)防控納入公司治理架構(gòu)，進(jìn)一步壓實(shí)董（理）事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層，以及牽頭部門、內(nèi)設(shè)部門、分支機(jī)構(gòu)和內(nèi)審部門職責(zé)，充分發(fā)揮董監(jiān)高在涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的主動(dòng)性，通過構(gòu)建各方聯(lián)動(dòng)、齊抓共管的涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控格局，推動(dòng)案防制度有效落地執(zhí)行。

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