中證協(xié)發(fā)布券商重磅報(bào)告：去年IT投入338億前15家占56%，總?cè)藛T超3萬

近些年，券商普遍重視數(shù)字化轉(zhuǎn)型，持續(xù)加大在金融科技領(lǐng)域的高水平投入。2017 年至今，行業(yè)證券公司在信息技術(shù)領(lǐng)域累計(jì)投入近1200億元。

昨日（11月22日），中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐報(bào)告及案例匯編（2022）》（以下簡(jiǎn)稱《數(shù)字化轉(zhuǎn)型報(bào)告》）。

銀柿財(cái)經(jīng)了解到，《數(shù)字化轉(zhuǎn)型報(bào)告》總結(jié)了證券公司在數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面的成果與經(jīng)驗(yàn)，主要包括八大方面。

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一是加強(qiáng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型頂層設(shè)計(jì)。71%的證券公司制定了數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，形成了各具特色的數(shù)字化組織架構(gòu)。

二是加大信息技術(shù)投入。

三是驅(qū)動(dòng)科技賦能業(yè)務(wù)發(fā)展。證券公司積極推進(jìn)科技賦能從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向財(cái)富管理業(yè)務(wù)、大投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、合規(guī)風(fēng)控業(yè)務(wù)等深化，加速業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

四是推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。證券公司積極優(yōu)化數(shù)據(jù)中心建設(shè)布局，構(gòu)建混合云基礎(chǔ)設(shè)施，建立一體化大運(yùn)維體系，筑牢數(shù)字化底座。

五是完善數(shù)據(jù)治理體系。證券公司積極搭建數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)，建立健全數(shù)據(jù)治理制度，推進(jìn)基礎(chǔ)平臺(tái)工具建設(shè)，釋放數(shù)據(jù)資源價(jià)值。

六是加強(qiáng)數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)。證券公司建立相關(guān)組織架構(gòu)、防護(hù)策略，構(gòu)建安全可控體系，提升信息安全防護(hù)能力。

七是積極參與技術(shù)創(chuàng)新。130余家證券公司參與行業(yè)區(qū)塊鏈建設(shè)應(yīng)用，投行底稿數(shù)據(jù)上鏈2萬5千余項(xiàng)，部分證券公司正在參與行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)構(gòu)建行業(yè)生態(tài)。

八是助力鄉(xiāng)村振興與特殊人群服務(wù)。證券公司發(fā)揮科技優(yōu)勢(shì)，以多樣化的農(nóng)村金融服務(wù)助力鄉(xiāng)村振興，并積極推進(jìn)適老化改造、無障礙服務(wù)工作，展現(xiàn)行業(yè)擔(dān)當(dāng)。

“推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型既是助力證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在引擎，也是更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和滿足人民群眾需求的重要舉措。行業(yè)機(jī)構(gòu)積極推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，開展了大量卓有成效的工作，取得了豐碩的實(shí)踐成效。”協(xié)會(huì)表示。

銀柿財(cái)經(jīng)注意到，在信息技術(shù)投入方面，該報(bào)告做了詳細(xì)分析。

從整體來看，2021年證券公司IT人員總數(shù)為30952人，同比增長(zhǎng)19.7%，信息技術(shù)投入總金額為338.20 億元，占2020年度營(yíng)業(yè)收入的7.7%，同比增長(zhǎng)28.7%。

其中，2021年證券公司總部IT員工為14862人，同比增長(zhǎng)21.38%，常駐外包IT人員為11404 人，同比增長(zhǎng)35.39%。2021年分支機(jī)構(gòu)IT 員工為 4686 人，同比減少9.71%。2021年，正式員工為19548人，占比為 63.16%，占比連續(xù)三年減少，外包人員為 11404 人，占比為35.39%，占比連續(xù)三年增長(zhǎng)，顯示證券公司對(duì)外部科技人才的巨大需求。2019一2021 年證券行業(yè)外包員工與正式員工的比例分別為 0.40、0.48、0.58，呈較快上升趨勢(shì)，顯示對(duì)外部技術(shù)人力資源的依賴有所提升。

報(bào)告中顯示，2021年，行業(yè)證券公司信息技術(shù)投入的中位數(shù)是1.43 億元，最高為 23.38 億元，最低為 0.17 億元，頭部券商投入集中度越來越高，前15 家證券公司的投入占全行業(yè)投入55.89%，頭部證券公司的投入和金融科技實(shí)力領(lǐng)先明顯。

在2021年有盈利的94 證券公司中，數(shù)字化轉(zhuǎn)型投入金額占凈利潤(rùn)比例中位數(shù)是21.28%，最高為 8773.58%，最低為 6.88%。信息技術(shù)投入排名前 20的證券公司中，數(shù)字化轉(zhuǎn)型投入金額占凈利潤(rùn)比例中位數(shù)是14.34%，最高為 30.54%，最低為 7.52%。凈利潤(rùn)排名前 20的證券公司中，數(shù)字化轉(zhuǎn)型投入金額占凈利潤(rùn)比例中位數(shù)是14.34%，最高為28.92%，最低為 7.52%。

中證協(xié)表示，券商行業(yè)信息技術(shù)投入領(lǐng)域主要包括：一是擴(kuò)展金融科技人才力量，提升自身科技能力，包括自身金融科技員工和外包員工均較快增長(zhǎng)。行業(yè)證券公司金融科技人才數(shù)量中位數(shù)是103人，華泰證券金融科技人才數(shù)量最多，達(dá)3169人，超過1000人(含)的有6家，500至999人有13 家，人數(shù)最少的僅3人。二是加快加大前中后臺(tái)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，投行、財(cái)富管理、資管、自營(yíng)等業(yè)務(wù)及運(yùn)營(yíng)、風(fēng)控、財(cái)務(wù)、法律合規(guī)等中后臺(tái)全面推進(jìn)數(shù)字化、智慧化、敏捷化、生態(tài)化建設(shè)，升級(jí)改造、系統(tǒng)新建等全面鋪開，提升了業(yè)務(wù)和管理的數(shù)字化水平。三是持續(xù)升級(jí)基礎(chǔ)設(shè)施及運(yùn)行管理，加大云數(shù)據(jù)中心、Devops 平臺(tái)、大數(shù)據(jù)平臺(tái)、智能運(yùn)維監(jiān)控平臺(tái)信息安全體系等投入，提升數(shù)字化轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)能力。

眾所周知，券商主要業(yè)務(wù)高度依賴信息系統(tǒng)，信息系統(tǒng)對(duì)券商的重要性不言而喻。證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》中也顯示，信息技術(shù)管理是6大評(píng)價(jià)指標(biāo)之一，將影響證券公司的綜合性排名。

雖然券商們都在普遍加大信息技術(shù)投入，也意識(shí)到這方面的重要性，不過，還是屢屢有券商在這方面出現(xiàn)大問題而受到監(jiān)管處罰。

今年7月12日，證監(jiān)會(huì)公布了一則對(duì)招商證券的處罰。因存系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試等問題，招商證券及3名責(zé)任人被出具警示函。具體看，證監(jiān)會(huì)指出，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試，升級(jí)回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。

此外，在今年，APP出狀況被罰的除了招商證券，還有國(guó)元證券和首創(chuàng)證券。如在今年6月底， 因APP故障未及時(shí)報(bào)告等多重原因，國(guó)元證券被安徽證監(jiān)局采取了出具警示函措施的決定。

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