全球球精選！南京安賜四項(xiàng)違規(guī)收警示函，基金產(chǎn)品違規(guī)承諾最低收益

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來(lái)源：金融界

作者：AI

11月25日，江蘇證監(jiān)局公告，對(duì)南京安賜企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“南京安賜”或公司）出具警示函。

經(jīng)查，南京安賜存在以下四項(xiàng)違規(guī)行為:

一、向投資者承諾最低收益

公司在部分基金產(chǎn)品的《補(bǔ)充說(shuō)明函》中，存在向投資者承諾最低收益的行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第十五條規(guī)定。

二、將固有財(cái)產(chǎn)或者他人的財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

作為私募基金管理人，公司存在將管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人的財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)的行為，違反了《辦法》第二十三條規(guī)定。

三、未履行信息報(bào)送義務(wù)

公司未按要求向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交經(jīng)審計(jì)的2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金產(chǎn)品年度投資運(yùn)作情況；未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)更新工商名稱(chēng)、法定代表人等信息。違反了《辦法》第二十五條規(guī)定。

四、備案信息不真實(shí)、備小募大、備少募多

公司部分基金產(chǎn)品備案信息不真實(shí)，備小募大、備少募多，與實(shí)際募資信息不符，違反了《辦法》第二十五條規(guī)定。

根據(jù)《辦法》第三十三條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定，對(duì)南京安賜采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。要求公司應(yīng)高度重視，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)及自律管理要求，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

關(guān)鍵詞： 最低收益