【資料圖】

來源：金融界

作者：AI

11月25日，江蘇證監(jiān)局公告，對南京安賜企業(yè)管理咨詢有限公司（簡稱“南京安賜”或公司）出具警示函。

經(jīng)查，南京安賜存在以下四項違規(guī)行為:

一、向投資者承諾最低收益

公司在部分基金產(chǎn)品的《補充說明函》中，存在向投資者承諾最低收益的行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令105號，以下簡稱《辦法》）第十五條規(guī)定。

二、將固有財產(chǎn)或者他人的財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動

作為私募基金管理人，公司存在將管理人固有財產(chǎn)或者他人的財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動的行為，違反了《辦法》第二十三條規(guī)定。

三、未履行信息報送義務(wù)

公司未按要求向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交經(jīng)審計的2021年度財務(wù)報告和所管理私募基金產(chǎn)品年度投資運作情況；未按規(guī)定及時填報更新工商名稱、法定代表人等信息。違反了《辦法》第二十五條規(guī)定。

四、備案信息不真實、備小募大、備少募多

公司部分基金產(chǎn)品備案信息不真實，備小募大、備少募多，與實際募資信息不符，違反了《辦法》第二十五條規(guī)定。

根據(jù)《辦法》第三十三條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定，對南京安賜采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。要求公司應(yīng)高度重視，強化合規(guī)意識，嚴格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)及自律管理要求，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，切實維護投資者合法權(quán)益。

關(guān)鍵詞： 最低收益