"辭退+停業"！中證協最新通報！這位同名分析師無辜"躺槍"

近日，有從業者因參加中國證券業協會（簡稱“中證協”）組織的“證券行業專業人員水平評價測試”（簡稱“水平測試”）時，因查閱電子手表而被中證協采取自律措施。

券商中國記者注意到，自2022年6月“證券業從業人員資格考試”更名為“水平測試”以來，中證協已通報多起在水平測試中使用智能電子設備的違規行為。

根據相關規定，一旦作弊被發現，不僅會被所在券商辭退，還會被協會采取認定十二個月不適合從事相關業務（全部證券業務）的紀律處分。

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參加水平測試用電子手表作弊，開除并紀律處分

根據中證協網站信息，經查，陳杭在從業期間于2022年11月26日參加中證協組織的證券行業專業人員水平評價專場測試，在“投資銀行業務”科目測試中查閱電子手表，上述行為屬于“在測試中使用手機等電子設備查閱相關內容的”嚴重違規情形，違反了中證協《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》的相關規定。

中證協表示，考慮到違規行為發生時所在機構已因此對陳杭采取責令解除勞動合同的內部問責措施，根據《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》第三十九、四十八條等相關規定，決定對陳杭采取認定十二個月不適合從事相關業務（全部證券業務）的紀律處分，并按規定記入中國證券業協會執業聲譽信息庫和證券期貨市場誠信檔案數據庫。

值得一提的是，該罰單還引發了一個小插曲，由于該作弊的從業人員與某位近期從某券商離職的前知名電子分析師陳杭同名，導致不少人猜測是否為同一人。

無辜“躺槍”的前分析師陳杭還在朋友圈對此做出澄清：“重名的人很多，叫‘陳杭’的人名很多。本人至少兩年內沒參加過任何證券考試，問的人太多了，特此回復下。”

開除、協會通報！對水平測試違規行為零容忍

2022年6月24日，中證協宣布，“證券業從業人員資格考試”更名為“證券行業專業人員水平評價測試”（簡稱“水平測試”）。同時，《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》（下稱《實施細則》）也于2022年7月8日起正式發布實施。

據悉，新證券法規定了證券公司從事證券業務的人員應當品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力。相應的《實施細則》將測試目的調整為以考核從業人員的相關基礎知識為主，轉向綜合考察從業人員專業能力是否符合行業和對應崗位要求，規定了測試成績是證明其具備從事相應證券業務的專業能力參考，同時規定了測試科目試卷正確率達到60%以上即為該科目達到基本要求。

《實施細則》根據近年來發現的考試違規情形及新特點，分類細化違規責任，力求處理更加準確、合理。明確測試違規情形從原來的17種增加至20種，并根據違規行為嚴重程度，將處理類別調整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類。對特別嚴重的違規情形，給予取消當次全部成績且禁考60個月。

券商中國記者注意到，自“證券從業資格考試”更名為“水平測試”以來，有多名從業者因在水平測試中因作弊等違規情形，不僅被用人單位辭退，還被中證協通報、采取紀律處分，并記入誠信檔案。

僅2022年11月以來，中證協就通報了三起券商員工在參加水平測試時的作弊行為。這三人分別是國信證券的余某雯（參加2022年8月21日的水平測試）、中金財富證券的仝某利（參加2022年9月24日的水平測試）、國海證券的周某（參加2022年11月26日的水平考試）。

據悉，上述三位從業人員，均在水平測試里的“證券投資顧問業務”科目中存在“在測試中使用手機等電子設備查閱相關內容”的違規行為。中證協稱，考慮上述從業人員的所在券商均已因此采取與違規者解除勞動合同/辭退的處理措施，中證協決定對決定對上述人員采取認定十二個月不適合從事相關業務（全部證券業務）的紀律處分，并記入中證協執業聲譽信息庫和證券期貨市場誠信檔案數據庫。

校對：李凌鋒

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