業(yè)績預(yù)增前買入公司股票39萬元，電子城原證代內(nèi)幕交易被罰，2個(gè)月前剛離職

因年齡退休離職2個(gè)月后，電子城原證券事務(wù)代表內(nèi)幕交易行為曝光。

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日前，青海證監(jiān)局公布2023年“第1號”行政處罰決定書，對電子城證券事務(wù)代表尹紫劍罰沒56.76萬元。

根據(jù)處罰決定，2022年12月29日，電子城財(cái)務(wù)副總監(jiān)葉某容匯總形成公司2022年度業(yè)績初步財(cái)務(wù)指標(biāo)。

2022年12月30日，公司董事會秘書張某偉詢問證券事務(wù)代表尹紫劍，在什么情況下公司的經(jīng)營業(yè)績需要預(yù)披露，尹紫劍提供相關(guān)規(guī)定。經(jīng)財(cái)務(wù)部初步判斷，公司2022年度業(yè)績結(jié)果各項(xiàng)指標(biāo)達(dá)到發(fā)布業(yè)績預(yù)增公告的規(guī)定，葉某容進(jìn)行公告相關(guān)指標(biāo)測算并形成測算工作底稿，報(bào)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)朱某榮審核。

2023年1月3日，葉某容將公司2022年度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)測算結(jié)果反饋至尹紫劍，由尹紫劍形成業(yè)績預(yù)告文字說明。

1月4日-5日，張某偉向公司總裁龔某青匯報(bào)業(yè)績預(yù)告相關(guān)情況，尹紫劍辦理《關(guān)于公司2022年度業(yè)績預(yù)增情況的說明》相關(guān)人員簽字事項(xiàng)。

2023年1月6日晚，尹紫劍在上海證券交易所業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)上傳《電子城2022年度業(yè)績預(yù)增公告》。

電子城發(fā)布公告的顯示，公司預(yù)計(jì)2022年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為4.7億元至6.8億元，同比增加1388.52%至2053.60%。

青海證監(jiān)局指出，電子城2022年度業(yè)績預(yù)增事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在信息公開前，構(gòu)成內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2022年12月29日，公開于2023年1月7日。尹紫劍是內(nèi)幕信息知情人，不晚于2023年1月3日知悉內(nèi)幕信息。

“李某勇”證券賬戶資金為尹紫劍和李某勇共有，證券賬戶由尹紫劍操作，李某勇與尹紫劍有親屬關(guān)系。

該賬戶于2023年1月6日下午買入成交“電子城”9.94萬股，成交金額392,704元。

內(nèi)幕信息公開后，于2023年1月9日至13日賣出9.94萬股，成交金額460,990元。

青海證監(jiān)局表示，尹紫劍存在賣出其他股票買入“電子城”的情況，買入意愿強(qiáng)烈，2023年1月6日買入“電子城”的行為與內(nèi)幕信息變化、公開的時(shí)間高度吻合。交易行為明顯異常，尹紫劍的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，青海證監(jiān)局決定:沒收尹紫劍違法所得67,551.83元，并處以500,000元罰款。

值得一提的是，在此次行政處罰前，2023年4月19日，電子城曾發(fā)布公告稱，董事會審議通過《公司更換證券事務(wù)代表的議案》，公司證券事務(wù)代表尹紫劍先生因已接近退休年齡，申請辭去證券事務(wù)代表職務(wù)。公司董事會同意尹紫劍先生的辭職申請，并聘請劉世

榮女士任公司證券事務(wù)代表。

公開資料顯示，尹紫劍出生于1964年4月，曾任北京兆維科技股份有限公司證券部經(jīng)理、董事會辦公室主任，2009年12月，兆維科技聘請尹紫劍先生擔(dān)任公司證券事務(wù)代表職務(wù)。2010年3月，兆維科技更名為“電子城”，其在崗逾13年。

本文源自：金融界

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