道恩股份: 關于不向下修正道恩轉債轉股價格的公告

證券代碼：002838??????證券簡稱：道恩股份???????公告編號：2023-090

(資料圖片)

債券代碼：128117??????債券簡稱：道恩轉債

??????????山東道恩高分子材料股份有限公司

?????關于不向下修正“道恩轉債”轉股價格的公告

???本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記

?載、誤導性陳述或重大遺漏。

??特別提示：

“公司”）股票已出現連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當

期轉股價格的?80%（即?22.34?元/股）的情形，已觸發“道恩轉債”（債券代碼：

于不向下修正“道恩轉債”轉股價格的議案》，公司董事會決定本次不向下修正

“道恩轉債”的轉股價格，且自董事會審議通過之日起未來一個月（2023?年?8?月

款，亦不提出向下修正方案。從?2023?年?9?月?18?日開始重新起算，若再次觸發

“道恩轉債”的轉股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是

否行使“道恩轉債”的轉股價格向下修正權利。敬請廣大投資者注意投資風險。

??一、可轉債發行上市概況

??（一）可轉債發行情況

??經中國證券監督管理委員會《關于核準山東道恩高分子材料股份有限公司公

開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可〔2020〕608?號）核準，公司于?2020

年?7?月?2?日公開發行了?3,600,000?張可轉換公司債券，每張面值?100?元，按面值

發行，發行總額為人民幣?3.6?億元。

???（二）可轉債上市情況

???經深圳證券交易所“深證上[2020]632?號”文同意，公司?3.6?億元可轉換公

司債券于?2020?年?7?月?20?日起在深圳證券交易所掛牌交易，債券簡稱“道恩轉

債”，債券代碼“128117”。

???（三）可轉債轉股期限

???根據相關規定和公司《募集說明書》的規定，本次發行的可轉換公司債券轉

股期限自發行結束之日起滿六個月后的第一個交易日起至可轉換公司債?券到期

日止，即?2021?年?1?月?8?日至?2026?年?7?月?1?日。

???（四）可轉債轉股價格調整情況

配方案為：以公司?2020?年?6?月?30?日總股本?407,027,500?股為基數，向全體股東

每?10?股派發現金紅利?2.46?元（含稅）。

???根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的相關條款，“道恩轉債”的轉股價

格由?29.32?元/股調整為?29.07?元/股。調整后的轉股價格自?2020?年?9?月?24?日

（除權除息日）起生效。具體內容詳見披露于巨潮資訊網上的《關于“道恩轉債”

轉股價格調整的公告》（公告編號：2020-123）。

第五次會議，審議通過了《關于?2019?年股票期權與限制性股票激勵計劃第一個

行權期行權條件成就的議案》，第一期股票期權行權期為?2020?年?12?月?23?日至

年?1?月?4?日，公司?A?股股票期權激勵對象已行權并完成過戶的股數累計為?953,226

股。

??根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的相關條款，“道恩轉債”的轉股價

格由?29.07?元/股調整為?29.03?元/股，調整后的轉股價格自?2021?年?1?月?6?日起

生效。具體內容詳見披露于巨潮資訊網上的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的

公告》（公告編號：2021-002）。

銷事宜，合計注銷?1?萬股。

??根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的相關條款，“道恩轉債”的轉股價

格不變仍為?29.03?元/股。具體內容詳見披露于巨潮資訊網上的《關于本次限制

性股票回購注銷不調整可轉債轉股價格的公告》（公告編號：2021-008）。

第五次會議，審議通過了《關于?2019?年股票期權與限制性股票激勵計劃第一個

行權期行權條件成就的議案》，第一期股票期權行權期為?2020?年?12?月?23?日至

股數累計為?17,275?股；根據公司?2020?年年度股東大會決議，公司?2020?年年度

利潤分配方案為：以公司股權登記日總股本?407,990,520?股為基數，向全體股東

每?10?股派發現金紅利?2?元（含稅）。

??根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的相關條款，“道恩轉債”的轉股價

格由?29.03?元/股調整為?28.83?元/股。調整后的轉股價格自?2021?年?5?月?26?日

（除權除息日）起生效。具體內容詳見披露于巨潮資訊網上的《關于“道恩轉債”

轉股價格調整的公告》（公告編號：2021-062）。

第五次會議，審議通過了《關于?2019?年股票期權與限制性股票激勵計劃第一個

行權期行權條件成就的議案》，第一期股票期權行權期為?2020?年?12?月?23?日至

的股數累計為?174,749?股。

???根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的相關條款，“道恩轉債”的轉股價

格由?28.83?元/股調整為?28.82?元/股，調整后的轉股價格自?2021?年?9?月?13?日

起生效。具體內容詳見披露于巨潮資訊網上的《關于“道恩轉債”轉股價格調整

的公告》（公告編號：2021-110）。

購注銷事宜，合計注銷?11.48?萬股。

???根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的相關條款，“道恩轉債”的轉股價

格由?28.82?元/股調整為?28.83?元/股，調整后的轉股價格自?2021?年?11?月?23?日

起生效。具體內容詳見披露于巨潮資訊網上的《關于本次限制性股票回購注銷調

整可轉債轉股價格的公告》（公告編號：2021-126）。

會第十二次會議，審議通過了《關于?2019?年股票期權與限制性股票激勵計劃第

二個行權期行權條件成就的議案》，第二期股票期權行權期為?2021?年?12?月?23

日至?2022?年?12?月?22?日。根據中國證券登記結算有限責任公司查詢結果，自

成過戶的股數累計為?1,204,200?股。

???根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的相關條款，“道恩轉債”的轉股價

格由?28.83?元/股調整為?28.78?元/股，調整后的轉股價格自?2022?年?1?月?6?日起

生效。具體內容詳見披露于巨潮資訊網上的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的

公告》（公告編號：2022-002）。

會第十二次會議，審議通過了《關于?2019?年股票期權與限制性股票激勵計劃第

二個行權期行權條件成就的議案》，第二期股票期權行權期為?2021?年?12?月?23

日至?2022?年?12?月?22?日。根據中國證券登記結算有限責任公司查詢結果，自

過戶的股數累計為?195,400?股。

??根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的相關條款，“道恩轉債”的轉股價

格由?28.78?元/股調整為?28.77?元/股，調整后的轉股價格自?2022?年?4?月?7?日起

生效。具體內容詳見披露于巨潮資訊網上的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的

公告》（公告編號：2022-035）。

會第十二次會議，審議通過了《關于?2019?年股票期權與限制性股票激勵計劃第

二個行權期行權條件成就的議案》，第二期股票期權行權期為?2021?年?12?月?23

日至?2022?年?12?月?22?日。根據中國證券登記結算有限責任公司查詢結果，自

成過戶的股數累計為?19,400?股。

??根據公司?2021?年年度股東大會決議，公司?2021?年年度利潤分配方案為：以

公司股權登記日總股本?409,470,786?股為基數，向全體股東每?10?股派發現金紅

利?0.55?元（含稅）。

??根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的相關條款，“道恩轉債”的轉股價

格由?28.77?元/股調整為?28.71?元/股，調整后的轉股價格自?2022?年?6?月?2?日起

生效。具體內容詳見披露于巨潮資訊網上的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的

公告》（公告編號：2022-047）。

司非公開發行股票的批復》（證監許可〔2022〕823?號），核準公司本次非公開

發行不超過?122,773,504?股新股。公司實際向特定投資者非公開發行人民幣普通

股?A?股?37,415,128?股，每股面值人民幣?1.00?元，每股發行價格?20.62?元。公司

已于?2022?年?7?月?8?日收到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的

《股份登記申請受理確認書》，相關股份登記到賬后將正式列入上市公司的股東

名冊。

??根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的相關條款，“道恩轉債”的轉股價

格由?28.71?元/股調整為?28.03?元/股，調整后的轉股價格自?2022?年?7?月?20?日

起生效。具體內容詳見披露于巨潮資訊網上的《關于“道恩轉債”轉股價格調整

的公告》（公告編號：2022-060）。

事會第二十次會議，審議通過了《關于?2019?年股票期權與限制性股票激勵計劃

第三個行權期行權條件成就的議案》，第三期股票期權行權期為?2022?年?12?月?23

日至?2023?年?12?月?22?日。根據中國證券登記結算有限責任公司查詢結果，自

成過戶的股數累計為?682,050?股。

??根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的相關條款，“道恩轉債”的轉股價

格由?28.03?元/股調整為?28.00?元/股，調整后的轉股價格自?2023?年?1?月?5?日起

生效。具體內容詳見披露于巨潮資訊網上的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的

公告》（公告編號：2023-002）。

事會第二十次會議，審議通過了《關于?2019?年股票期權與限制性股票激勵計劃

第三個行權期行權條件成就的議案》，第三期股票期權行權期為?2022?年?12?月?23

日至?2023?年?12?月?22?日。根據中國證券登記結算有限責任公司查詢結果，自

成過戶的股數累計為?169,300?股。

??公司于?2023?年?3?月?23?日辦理完成了?4?名股權激勵對象限制性股票的回購

注銷事宜，合計注銷?1.8?萬股，占回購注銷前公司總股本的?0.004%，回購價格

為?4.936?元/股，回購價款共計?88,848?元。

??根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的相關條款，“道恩轉債”的轉股價

格由?28.00?元/股調整為?27.99?元/股，調整后的轉股價格自?2023?年?3?月?27?日

起生效。具體內容詳見披露于巨潮資訊網上的《關于“道恩轉債”轉股價格調整

的公告》（公告編號：2023-019）。

為：以公司現有總股本?447,820,220?股為基數，向全體股東每?10?股派發現金紅

利?0.7?元（含稅）；不以資本公積金轉增股本；不送紅股。

??根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的相關條款，“道恩轉債”的轉股價

格由?27.99?元/股調整為?27.92?元/股，調整后的轉股價格自?2023?年?6?月?16?日

起生效。具體內容詳見披露于巨潮資訊網上的《關于“道恩轉債”轉股價格調整

的公告》（公告編號：2023-061）。

??二、可轉債轉股價格向下修正條款

??（一）修正權限與修正幅度

??在本次發行的可轉換公司債券存續期間，當公司股票在任意連續?30?個交易

日中至少有?15?個交易日的收盤價低于當期轉股價格的?80%時，公司董事會有權

提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。

??上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股

東大會進行表決時，持有本次發行的可轉換公司債券的股東應當回避。修正后的

轉股價格應不低于本次股東大會召開日前?20?個交易日公司股票交易均價和前?1

個交易日均價之間的較高者，同時不低于最近一期經審計的每股凈資產和股票面

值。

??若在前述?30?個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日

前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價計算，在轉股價格調整日及之后的交易

日按調整后的轉股價格和收盤價計算。

??（二）修正程序

??如公司決定向下修正轉股價格時，公司須在中國證監會指定的信息披露報刊

及互聯網網站上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度和股權登記日及暫停轉股

期間（如需）。從股權登記日后的第?1?個交易日（即轉股價格修正日），開始恢

復轉股申請并執行修正后的轉股價格。

??若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，該類轉股申

請應按修正后的轉股價格執行。

??三、關于不向下修正“道恩轉債”轉股價格的具體內容

??截至?2023?年?8?月?17?日，公司股票已出現連續三十個交易日中至少有十五個

交易日的收盤價低于當期轉股價格的?80%（即?22.34?元/股）的情形，已觸發?“道

恩轉債”（債券代碼：128117）轉股價格向下修正條款。經綜合考慮公司現階段

的基本情況、宏觀環境、股價走勢等諸多因素，以及對公司長期穩健發展與內在

價值的信心，為維護全體投資者的利益，明確投資者預期，公司董事會決定本次

不向下修正“道恩轉債”的轉股價格，且自董事會審議通過之日起未來?一個月

（2023?年?8?月?18?日至?2023?年?9?月?17?日）內如再次觸發“道恩轉債”的轉股價

格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。從?2023?年?9?月?18?日開始重新起算，

若再次觸發“道恩轉債”的轉股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開

會議決定是否行使“道恩轉債”的轉股價格向下修正權利。

??特此公告。

???????????????????????山東道恩高分子材料股份有限公司董事會

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