又一券商IPO步入證監會審核序列。

根據證監會1月6日披露最新的《滬市主板申請首次公開發行股票企業基本信息情況表》，華龍證券IPO于2022年12月30日獲得受理。據悉，華龍證券擬登陸滬市主板。

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從2017年11月輔導備案至今，華龍證券IPO經歷5年多時間終于邁入證監會審核階段。

去年11月底，新上任逾一年的甘肅金控董事長、華龍證券董事長祁建邦在公司內部表示，將全力推進甘肅金控持牌和華龍IPO申報。

截至目前，共有6家券商IPO在證監會排隊，另有一家券商信達證券正處于發行階段。

華龍證券IPO獲受理

2023年1月6日證監會公布IPO最新審核進展。公開資料顯示，在“已受理”名單中，新增華龍證券。

此次助力華龍證券IPO的中介機構有中信證券、大信會計師事務所、北京市中倫律師事務所。

據了解，華龍證券成立于2001年，是由甘肅省人民政府組織籌建，經中國證監會批準的綜合類全牌照證券經營機構，是當地唯一一家全牌照證券公司。

根據公司官網，華龍證券的股東上百名，其中持股比例超過5%的共有4名。甘肅金融控股集團有限公司以19.45%的持股比例為第一大股東；山東省國有資產投資控股有限公司為第二大股東，持股7.89%；甘肅省公路航空旅游投資集團有限公司持股比例6.02%；甘肅省國有資產投資集團有限公司持股比例5.93%。

作為本土券商，華龍證券的營業網點主要設在甘肅省內，共有35家營業部，在所有營業部中占比超過4成。此外公司在省外的主要中心城市比如北京、上海、深圳、重慶、杭州、無錫、合肥、烏魯木齊等均有布點。

在業務結構方面，從2021年數據可看出，經紀業務和自營業務是華龍證券的兩大收入支柱，均超過6億元。

為了提升資本實力，2014年華龍證券啟動股份改制，凈資產折股整體變更設立股份有限公司。2016年初公司實現新三板掛牌，并實施增資擴股等，募集資金96.22億元。

2017年，公司開啟A股上市之路。當年11月公司進行IPO輔導備案。然而“藍山科技造假案”一度讓華龍證券IPO進展停滯。據悉，藍山科技曾計劃掛牌精選層并遞交申報文件，證監會查明藍山科技虛增收入、資產和利潤。作為保薦機構，華龍證券被監管指出存在關聯關系核查未勤勉盡責等問題，公司被責令改正。2021年11月華龍證券處罰落地，IPO不利影響得以消除。

2022年12月初，華龍證券IPO終于步入輔導驗收階段。同月下旬，華龍證券近日向監管提交《公司首次公開發行股票(A股上交所主板和深交所主板、B股)核準》，證監會接收相關材料。

隨著IPO材料獲得證監會受理，華龍證券離A股上市又近了一步。

小券商上市潮即將來襲

繼大、中型券商上市潮后，近年來證券公司上市節奏有所放緩。不過，多家小型券商已在積極籌備上市，并陸續獲得實質性進展。新一輪券商上市潮有望重啟。

2022年12月22日首創證券正式敲鐘，成為全年唯一家上市的券商。而在2021年也僅有財達證券一家券商實現上市。回顧2015年至今，證券公司集中上市的年份主要在2017年、2018年、2020年。

從證券業近六年上市情況來看，多為大、中型證券公司上市，比如有中金公司、中信建投、銀河證券、國聯證券、中泰證券、長城證券、天風證券。

目前，新的上市潮正在醞釀，一批小型券商積極籌備IPO.華南一家小型券商高管向券商中國記者表示，隨著證券業頭部效應逐漸強化，小型券商要么快速擴充凈資本實力，加快業務發展規模，實現自身的核心競爭力；要么就“被并購”。據悉，近年來頻頻出現的“券業并購”消息，已經不是新鮮事了。

從籌備上市情況來看，公開資料顯示，比如申港證券、華金證券、東海證券已在IPO輔導備案中。

在證監會排隊審核階段，渤海證券在2021年12月獲得證監會受理，目前處“預先披露更新”狀態；在同樣階段的還有財信證券，該公司于2022年6月獲得受理。同月，華寶證券IPO申報材料獲得受理，該公司目前處“已反饋”階段。

在深市主板中，開源證券IPO也于去年年中獲得證監會受理，就在近日公司獲證監會反饋意見，涉及規范性、信息披露、財務會計等方面合計35個問題。其中在業務方面，監管關注到開源證券經紀業務凈傭金率高于行業平均水平、自營業務收益率波動大、投行業務收入波動大等問題。

東莞證券早在2022年初已經通過發審會，至今已有近一年時間仍然沒有拿到證監會批文。有投行人士分析稱，或有會后事項需要整改。

信達證券IPO發行已在進行當中，因IPO發行市盈率22.97倍高于行業平均水平14.74倍，公司正披露投資風險特別公告，不久將進入網上打新環節，A股上市指日可待。

（文章來源：券商中國）

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