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11月28日，上交所對退市海醫(yī)（原覽海醫(yī)療，600896）及相關(guān)責(zé)任人予以處分。此外，因在退市海醫(yī)非公開發(fā)行股份項目中未依法履行其他職責(zé)，中信證券董芷汝、楊沁被上交所通報批評。

上交所公告顯示，經(jīng)查明，退市海醫(yī)在信息披露、規(guī)范運作方面，控股股東覽海投資、間接控股股東覽海集團、實際控制人暨時任董事長兼代總裁密春雷在規(guī)范運作方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行等方面存在以下違規(guī)行為：（一）控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司大額資金；（二）公司未按規(guī)定扣除營業(yè)收入；（三）公司業(yè)績預(yù)告不準(zhǔn)確。

同時，收到上交所處分的還有中信證券董芷汝、楊沁。2020年11月，退市海醫(yī)向特定投資者非公開發(fā)行新股。中信證券作為本次非公開發(fā)行項目的保薦機構(gòu)，委派保薦代表人董芷汝、楊沁負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)工作。

根據(jù)保薦機構(gòu)于2022年3月4日出具的2021年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報告，保薦代表人于2022年2月24-25日對公司2021年1月1日以來的規(guī)范運作情況進行了現(xiàn)場檢查。保薦機構(gòu)認(rèn)為，公司募集資金已全部存放至募集資金專戶，不存在違規(guī)使用募集資金的情況；截至現(xiàn)場檢查之日，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

2022年4月27日，退市海醫(yī)披露公告稱，公司2021年度存在控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況。因上述資金占用等事項，公司2021年度財務(wù)報告被年度審計機構(gòu)出具保留意見、內(nèi)部控制被年度審計機構(gòu)出具否定意見。

上交所指出，董芷汝、楊沁未能發(fā)現(xiàn)并及時披露公司在募集資金使用管理、關(guān)聯(lián)方資金占用方面存在的違規(guī)情況及重大風(fēng)險事項，出具的核查意見不準(zhǔn)確，違反了相關(guān)規(guī)定。

基于此，上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師表示，凡在2022年3月4日至2022年4月26日期間買入退市海醫(yī)，并在2022年4月26日收盤時仍持有該股票的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：18018）報名，參與索賠。同時，吳立駿律師指出，中信證券應(yīng)對退市海醫(yī)投資者的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

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關(guān)鍵詞： 連帶賠償責(zé)任 中信證券