重磅！公安部：對欺詐發(fā)行毫不姑息，加大對實控人打擊力度

據(jù)公安部消息，近日，公安部印發(fā)通知，要求全國公安機關(guān)以全面實行股票發(fā)行注冊制為契機，主動適應(yīng)新形勢新變化，切實增強責(zé)任感使命感，進一步加強打擊防范證券犯罪工作，全力保障全面實行股票發(fā)行注冊制順利實施，有效維護資本市場秩序，有力保護投資者利益。

對于包括欺詐發(fā)行在內(nèi)的證券違法犯罪案件，當(dāng)前已經(jīng)形成了立體化追責(zé)，對違法行為實行行政、民事、刑事立體懲處，形成強力震懾，已經(jīng)成為了監(jiān)管常態(tài)。上海久誠律師事務(wù)所主任許峰表示，目前，新《證券法》以及《刑法修正案（十一）》都已經(jīng)大幅度加大了資本市場違法犯罪的違規(guī)成本，監(jiān)管也更加精細化，在注冊制背景下的違規(guī)成本要比過去大得多。未來，通過市場參與各方形成合力，將會持續(xù)凈化市場生態(tài)，促進資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

(相關(guān)資料圖)

公安部：依法嚴厲打擊證券犯罪活動

公安部下發(fā)的通知要求，要充分發(fā)揮職能作用，依法嚴厲打擊證券犯罪活動。

具體來看，要加強調(diào)查研究，針對全面實行股票發(fā)行注冊制后證券犯罪出現(xiàn)的新特點，及時調(diào)整打擊策略和重點。對欺詐發(fā)行證券犯罪，堅持毫不姑息、一查到底，特別是要加大對控股股東、實際控制人涉嫌犯罪的打擊力度。對違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪，要堅持“零容忍”從嚴打擊，切實維護市場秩序。對中介機構(gòu)配合實施財務(wù)造假、提供虛假證明文件、出具證明文件重大失實等違法犯罪，要加強線索發(fā)現(xiàn)、移送和偵辦，做到既“懲首惡”，也“追幫兇”。對背信損害上市公司利益犯罪，要堅持快查快偵快處，依法保護上市公司利益。對擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券犯罪，要依法打擊組織者及相關(guān)中介。要結(jié)合注冊制下新情況，依法打擊詐騙國家資金和科技專項資金、侵犯商業(yè)秘密等犯罪。對利用股票發(fā)行注冊制實施電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、“虛擬盤”等詐騙犯罪，要在重拳打擊的同時，不斷提升預(yù)警攔截能力，建立全方位、廣覆蓋的反詐宣傳體系，切實增強投資者防騙意識和反詐能力。要牢固樹立憂患意識和底線思維，積極配合監(jiān)管部門防范化解風(fēng)險，有效維護資本市場安全穩(wěn)定。

通知要求，要全面加強專業(yè)化建設(shè)，切實提升打擊證券犯罪工作效能。要加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，拓寬人才儲備，開展針對性教育培訓(xùn)，持續(xù)推動打擊證券犯罪核心戰(zhàn)斗力生成。要創(chuàng)新偵查手段，探索建立專業(yè)化打防體系，完善一體化打擊工作機制，實現(xiàn)對證券犯罪的全鏈條打擊。要進一步優(yōu)化行刑銜接，加強與有關(guān)部門的溝通協(xié)作，通過開展專項行動、聯(lián)合督辦等方式，依法查處一批典型案件，形成有力震懾。要依法加大對拒絕、阻礙證券行政執(zhí)法案件的打擊力度，維護證券行政執(zhí)法的嚴肅性。

通知要求，要嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，更好依法保護市場參與主體合法權(quán)益。要圍繞優(yōu)化市場化法治化國際化營商環(huán)境，貫徹寬嚴相濟的刑事司法政策，既嚴厲打擊各類犯罪，維護市場經(jīng)濟秩序，又最大限度減少對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響。要依法嚴格執(zhí)行案件管轄相關(guān)規(guī)定，依法準確適用刑事強制措施，保護當(dāng)事人合法權(quán)益。要立足各類資本市場主體上市、融資實際需求，進一步改進公安行政管理服務(wù)工作，不斷簡化優(yōu)化服務(wù)流程，提高辦理效率。要充分宣傳公安機關(guān)打擊證券犯罪、規(guī)范執(zhí)法工作、服務(wù)企業(yè)發(fā)展等方面的制度舉措，提升普法效率效果，增強上市公司、公眾公司及其經(jīng)營者防范風(fēng)險、合法經(jīng)營、健全管理的意識，保障新時代資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

證監(jiān)會強化立體追責(zé) “行民刑”打擊違法違規(guī)

當(dāng)前，證監(jiān)會已將“零容忍”上升到新高度，執(zhí)法震懾力進一步強化。3月31日，證監(jiān)會通報證監(jiān)會法治政府建設(shè)情況時表示，2023年將圍繞全面實行注冊制后的市場秩序和生態(tài)塑造，進一步加強日常監(jiān)管、稽查處罰的有機銜接，提升線索發(fā)現(xiàn)和案件辦理效率，集中力量查辦欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等市場關(guān)注、性質(zhì)惡劣的大要案。

除加大查處力度、提高執(zhí)法震懾力外，證監(jiān)會多次公開表示，將持續(xù)構(gòu)建“行民刑”立體化追責(zé)體系，大幅提升證券違法違規(guī)成本。

立體化追責(zé)共分為四方面：

一是對證券發(fā)行人及相關(guān)控股股東、實際控制人等“首惡”堅決嚴懲，全方位追責(zé)。其中，包括對兩家上市公司及相關(guān)責(zé)任人做出行政處罰和市場禁入決定、對涉嫌刑事犯罪的當(dāng)事人依法及時移送公安機關(guān)等措施。同時，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，上海證券交易所將依法對澤達易盛、紫晶存儲啟動重大違法強制退市。

二是依法支持適格投資者及時有效地追究違規(guī)上市公司及其相關(guān)中介機構(gòu)等責(zé)任主體的民事賠償責(zé)任。

三是對于為上市公司提供保薦服務(wù)的證券公司、出具審計報告的或者法律意見書的證券服務(wù)機構(gòu)等違規(guī)主體實施精準打擊。證監(jiān)會強調(diào)，讓中介機構(gòu)為其未勤勉盡責(zé)的執(zhí)業(yè)行為付出代價。

四是如果在欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等案件中發(fā)現(xiàn)相關(guān)中介機構(gòu)責(zé)任人員存在違法違規(guī)行為，將依法依規(guī)予以嚴處。

在民事賠償方面，我國《證券法》《民事訴訟法》等法律法規(guī)規(guī)定了包括協(xié)商和解、糾紛調(diào)解、先行賠付、責(zé)令回購、行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾、單獨訴訟、示范判決、代理人訴訟等一系列投資者賠償救濟制度，目的就是有效保護投資者、懲戒和震懾違法行為人。

當(dāng)前，證監(jiān)會已經(jīng)啟動了澤達易盛案、紫晶存儲案的民事賠償，其中，上海金融法院已經(jīng)收到澤達易盛普通代表人訴訟起訴材料。中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)布公告，表示密切關(guān)注澤達易盛普通代表人訴訟進展，如上海金融法院受理并裁定使用普通代表人訴訟，將依法接受投資者特別授權(quán)，申請參加該案并轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟。對于紫晶存儲案，作為其IPO的保薦機構(gòu)，中信建投證券與其他中介機構(gòu)正在主動籌備投資者賠償事宜，擬共同出資10億元設(shè)立先行賠付專項基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。

校對：廖勝超

關(guān)鍵詞：