證監會市場二部副主任吳奇超：推進區塊鏈建設加快數字化轉型 推動區域性股權市場高質量發展

證券時報記者 吳少龍

“經過近三年探索與實踐，證監會構建了物理分散、邏輯統一的‘中央監管鏈——地方業務鏈’雙層鏈架構的區域性股權市場新型金融基礎設施，區塊鏈建設工作進展順利并逐步覆蓋全市場，為區域性股權市場高質量發展和數字化轉型打下良好基礎。”

8月8日，在數字化賦能區域性股權市場創新發展研討會暨“益企融”發布會上，證監會市場二部副主任吳奇超發表關于《深入推進區塊鏈建設 賦能區域性股權市場高質量發展》的講話。

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他指出，區塊鏈作為一種新型分布式技術，具有去中心化、不易篡改、安全穩定等技術特點，與區域性股權市場的非標、大宗、低頻、私密等業務特點以及需要構建數字化信任機制、加強區域協作等需求具有較高契合度，可以為區域性股權市場提供基礎設施支撐，解決市場公信力不足、信用支撐較弱、業務規范性不高、市場聯通性較差等問題。

吳奇超表示，近年來，深交所高度重視區域性股市場區塊鏈建設工作，充分發揮科技優勢，在區域性股權市場綜合金融服務平臺（股交通）開發、監管數據報送、統一數據終端建設、創新業務支持等基礎建設方面給予有力支持，為推動區域性股權市場的科技監管、創新發展和數字化轉型作出了積極貢獻。

據介紹，當前，區域性股權市場區塊鏈建設工作以“打好數據基礎、用好數據服務、探索創新應用、加強市場聯通”為原則，把準“服務監管、整合資源、協同創新、賦能市場”的基本方向，實現了資本市場新型金融基礎設施在監管部門和地方的同步應用落地，在穿透式監管、標準規范、資源整合、創新應用等方面取得了顯著成效。

基于監管鏈和地方業務鏈互聯互通機制，證監會建設了賦能服務平臺，以分布式協同創新加快探索創新應用。目前投融資路演、科創屬性評價、專精特新測算等10余個創新服務已在賦能服務平臺發布，可實現跨區域、跨市場鏈上調用。

此外，深圳證券通信公司基于 SaaS 服務模式和區塊鏈技術建設的區域股權綜合金融服務平臺——股交通，已全面支持區域性股權市場非公開發行、登記托管、交易轉讓等基礎業務以及私募基金份額轉讓、認股權綜合服務等創新業務，業務流程和辦理結果實時跨鏈同步至中央監管鏈。股交通大幅提升了業務規范化水平和辦理效率，提高了市場整體信息化水平，有效解決了區域性股權市場整體信息化能力較弱、信息系統建設投入不足等問題。

吳奇超表示，下一步，證監會將繼續指導做好對區塊鏈建設工作，推動區域性股權市場全面實現數字化轉型，不斷提升區域性股權市場對中小微企業的賦能量級。

一是建立完善企業數字檔案。推動區域性股權市場進一步爭取地方政策資源支持，引入地方政府部門、金融機構、征信機構、司法等多維企業數據，豐富企業信用評價內容和維度，并實現對企業扶持政策效果的追蹤反饋，促進私募投融資對接。探索開發交叉驗證模型，利用企業數字檔案和地方政務數據，對擬上市公司輔導情況、新三板掛牌材料和信披材料的真實性、準確性進行驗證。

二是深入推進鏈上創新應用建設。持續更新迭代賦能平臺服務功能，完善益企融作為統一信息平臺的功能建設。推廣專精特新企業測算、輿情智能分析、企業評價等服務工具，常態化組織區域性股權市場路演，推動區域性股權市場在發掘培育高質量企業、拓寬融資渠道等方面創新服務場景。

三是推動業務智能合約開發。設計開發業務智能合約模板，推動各區域性股權市場按照智能合約模板要求完成登記托管、股權和債權融資等業務的鏈上合約化改造，并保證監管鏈對業務執行過程的穿透，對業務辦理的全流程進行鏈上存證，提升業務合規性和市場公信力。

四是進一步加強市場聯通。充分發揮區塊鏈在促進數據共享、優化業務流程、提升協同效率、建設可信體系等方面的作用，推動市場可信體系建設，打造場外權益集中登記平臺。建立企業上市培育系統和多層次資本市場之間的合作對接機制，探索利用匯聚沉淀的數據資源以及數據安全可信共享機制，服務股票發行注冊制改革。

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